占豪纵横谈：休克疗法

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　　俄罗斯将目光投向西方后，以美国为首的西方国家，一方面给俄罗斯大量口头承诺；另一方面，在经济政策上提出建议。最后，在西方的建议下，俄罗斯决定对经济实施“休克疗法”。

　　为了让读者有一个更清晰的认识，关于“休克疗法”，以及俄罗斯为什么接受“休克疗法”，在此费点笔墨加以阐释。

　　“休克疗法”本是医学领域里一种临床治疗概念，是指以一定量电流通过患者头部，导致全身抽搐，达到治疗疾病的目的。将“休克疗法”引入到经济领域，是美国经济学家杰弗里·萨克斯（Jeffrey Sachs）的“杰作”。而第一个实施“休克疗法”的国家，是南美的玻利维亚。

　　近代历史上，南美国家的经济和社会发展之路一直非常坎坷。20世纪50年代后，南美国家社会日益趋于动荡和混乱，整体发展处于落后水平的矛盾愈加彰显。在这种大背景下，这些国家的人民有改变自己国家命运的强烈渴望。玻利维亚是一个南美小国，这方面体现得尤为明显。在结束长期的独裁暴政以后，1952年，玻利维亚爆发社会主义革命，建立了左翼政府。

　　以当时左翼政府的管理水平，根本无法让玻利维亚经济良好发展。不久，革命即遭遇重大失败，导致军事政变。最终，军人推翻了左翼政府，建立起右翼军事独裁政权。

　　虽然是右翼掌权，玻利维亚并未像智力皮诺切特政府那样，实施激进的经济自由化改革，而是维持左翼政府时期的矿产国有化、价格管制和生活必需品补贴政策，运行模式和实行计划经济的社会主义国家别无二致。当时，玻利维亚政府中也有计划部门，该部门控制着全国经济的运行。进入1980年代，玻利维亚经济逐渐陷入窘境。1984年，玻利维亚的外债利息甚至超过其国家总预算。这样一来，当时的玻利维亚政权，举步维艰，难以为继。

　　1984年，玻利维亚结束军政府统治。1985年，玻利维亚举行民主选举。最终，前独裁者乌戈·班塞尔·苏亚雷斯（Hugo Banzer Suárez）和前左翼民选总统维克多·帕斯·埃斯登索罗（Vector Paz Estenssoro）在大选中得票不相伯仲（前者稍高）。依据玻利维亚宪法，在这种情况下，应由国会确定哪位候选人最终获胜。

　　国际上，苏亚雷斯曾经在美国装甲兵学校学习，还曾担任玻利维亚驻美大使馆武官，与美国关系密切。国内，苏亚雷斯也一直与国会关系密切。在这种情况下，苏亚雷斯认为自己获胜已十拿九稳，在选举结果还未出来的情况下，就开始考虑如何收拾玻利维亚的经济乱局。为此，他特意从美国哈佛大学请来青年经济学家杰弗里·萨克斯，作为自己的经济顾问。

　　经验告诉我们，过度自信往往事与愿违。苏亚雷斯的政治对手埃斯登索罗，通过与国会、外部势力等各层面幕后交易，获得多方支持，最终成为玻利维亚总统。

　　1985年，玻利维亚经济非常糟糕，仅政府的预算赤字就高达485.9万亿比索，占国内生产总值（GDP）的三分之一。尽管政府实施严格的价格管制措施，但通胀率仍高达24000%。另外，玻利维亚还有50亿美元的外债，其中应付的利息就高达10亿美元，出口所得外汇完全入不敷出。1980年至1985年期间，玻利维亚居民生活水平下滑达30%，国民经济濒临崩溃。

　　新任总统埃斯登索罗继续聘任萨克斯为经济顾问，并专门设立一个执行绝密计划的团队，研究经济改革，帮助玻利维亚摆脱经济困境。关于该秘密团队，甚至很多内阁成员都不知道其存在。

　　萨克斯大胆为玻利维亚提出一套改革方案，他认为：玻利维亚当时的经济就像一个患有癌症的病人，需要实施激进、彻底的“治疗”，才能让玻利维亚经济重新回到正常轨道。

　　萨克斯从智利改革中得到启示，制定了一套激进的改革方案，即：政府放弃扩张的金融和财政政策，实行紧缩的金融和财政政策，通过压缩政府开支、取消补贴来减少政府支出，同时放开市场价格，实行贸易自由化。通过对货币的大幅贬值，让货币最终和其他国家的货币实现汇率稳定。之后，进一步改革行政和税收制度，将部分公营部门和企业私有化，重新安排债务和接受外援等等。萨克斯在向总统埃斯登索罗提出方案时，还作了特别要求，称：方案可以被接受或拒绝，但不能被修改。

　　毫无疑问，该方案的风险非常大。玻利维亚总统考虑再三，最后还是接受。当总统将计划分发给内阁讨论时，时任玻利维亚计划部长看后大惊失色。他强烈反对，并向总统表示：若方案公布，老百姓可能会直接冲进来杀了我们！

　　根据方案计划，政府将取消所有食品补贴，油价提高三倍。这样的计划，直接影响民生，极有可能让社会大乱，这正是计划部长看到方案后惊恐失色的原因。

　　至于面临的巨大政治风险，萨克斯也已给总统想好退路。早先，萨克斯已前往国际货币基金组织驻玻利维亚办事处，向其阐明玻利维亚经济改革方案。国际货币基金组织如获至宝，向萨克斯和总统明确表示两个态度：

　　1、国际货币基金组织非常认可该改革方案，并愿意提供多方面的持；

　　2、如果方案在实施中失败，国际货币基金组织将给予玻利维亚总统外交豁免权，并随时为总统及亲信们提供飞往政治避难国的飞机。

　　也就是说，就是国际货币基金组织一方面尽量帮助埃斯登索罗实施计划，促使计划成功；另一方面，如果失败，为其提供逃跑的后路。

　　针对如此激进的改革方案，埃斯登索罗所在的左翼政党同样强烈表示反对。但事实上，埃斯登索罗已和右翼政党达成交易，并得到他们的支持。埃斯登索罗没有理会各方的反对，坚持强行推行新政。

　　这套经济改革政策的实施，对市场冲击力极大。短期内，玻利维亚国民经济大幅震荡，甚至呈“休克”状态。这样的突变，引发社会底层强烈反对，街头抗议、工人罢工在全国各地此起彼伏。为了保持稳定，政府对各种罢工、示威大规模镇压，逮捕了很多工会抗议领袖，并将他们运到偏远地区秘密关押。在外部力量的帮助下，镇压取得成效，新的改革得以推行。大批工人因此被解雇，大量国有企业私有化。

　　这一改革措施过于激进且风险很高，人们于是借用医学上的名词，把萨克斯提出的这套稳定经济、治理通货膨胀的经济纲领和政策，为“休克疗法”。

　　最终，这套激进的改革方案，在玻利维亚获得了“成功”。方案实施不到一周，恶性通胀就因需求的大幅减少得到强有力的遏制，物价从暴涨趋于稳定。1986年至1987年，通胀率只有不足15%，1988年为21.5%，1989年为16.6%。而国民经济经过短暂下降后，也有了一定幅度回升。其中，继1986年GDP下降2.9%之后，接着几年，GDP年增长一直稳定在2.5%左右。玻利维亚严重的债务问题也得到有效缓解，最终摆脱外债困扰。玻利维亚经济改革取得的“成功”，给萨克斯带来巨大声誉，他因此被誉为“国际金融界的金童”。在西方媒体和学术界的鼓噪下，“休克疗法”享誉世界。

　　玻利维亚“休克疗法”是否真的成功？这要看以什么样的标准来衡量。单从经济数据来说，这一改革无疑非常成功。毕竟，玻利维亚经济很快稳定，并重新开始增长。

　　为了让读者更好地理解，我们先说其成功的一面。玻利维亚经济改革为什么取得“成功”，最关键在于两点：

　　一、有外部援助保障和内部精英支持。

　　关于这一点，我们知道，玻利维亚在经济政策上得到国际货币基金组织的谅解和支持，这使其在经济改革中，能够获得包括国际货币基金组织以及欧美国家的经济援助，这些援助在关键时刻可以起到作用。而国际货币基金组织和西方国家愿意这么干，根本原因在于，西方国家可以通过自由贸易，获得玻利维亚的各种资源。

　　玻利维亚内部右翼精英对总统的改革新政如此支持，原因在于，这正是他们想要的。因为，在私有化国有资产的过程中，作为权贵阶层，可以很容易在短期内获得巨额财富。

　　这两股力量，是改革在经济层面取得成功的政治原因。

　　二、通过引进外部投资，玻利维亚的资源得到更大程度的开发。

　　玻利维亚的改革，政治上走向右倾，并向西方完全开放市场、推行自由贸易。这样的政策，会吸引西方国家的投资进入玻利维亚市场。玻利维亚拥有丰富的石油、天然气及各种稀有金属与矿产等，这些都是西方国家需要的资源。

　　在投资、贸易的带动下，玻利维亚经济逐渐趋于稳定，并开始增长。综合起来看，玻利维亚经济改革在经济数据上取得“成功”，最重要的原因是将自身经济体与西方经济体对接。由于玻利维亚经济体规模很小，当其与经济规模巨大的西方国家对接后，很容易恢复稳定。

　　不过，从另一个层面上说，“休克疗法”就谈不上成功。毕竟，这次看起来成效显著的改革，是以玻利维亚底层百姓承受绝大部分改革成本才得以实现。

　　在改革过程中，玻利维亚底层民众陷入窘境。普遍失业，极度贫困，下层民众的生活非常艰难。而改革的受益者，是少数经济精英和权贵，他们在改革中大发横财。

　　在这种背景下，不少底层民众，最后不得不通过种植毒品或贩毒维持生计。改革大约十年后，即上世纪90年代中期，玻利维亚大约有一百万左右的人口参与种植毒品、或贩毒。

　　基于上述原因，从民生的角度来看，玻利维亚“休克疗法”的改革就谈不上成功。从本质上看，这种“成功”忽略百姓的疾苦，它只是经济数据的成功，而非民生的成功。

　　虽然，在治理通胀的层面来说，“休克疗法”看起来有效。但是，这种有效建立在扼杀普通百姓民生需求的基础上，以降低普通百姓基本生活标准为代价。这种建立在大众痛苦上的“疗法”，并不可取。

　　但是，令人遗憾的是，上世纪90年代，这一政策在东欧诸国和俄罗斯顺利实施，并给数亿人带来灾难。那么，为什么俄罗斯会接受“休克疗法”呢？

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俄罗斯为什么会选择“休克疗法”？

　　在笔者看来，以美国为首的西方提议“休克疗法”，从一开始就有算计东欧和前苏联的嫌疑。关于这一点，我们可以从两方面看：

　　一、时间点。

　　“休克疗法”开始的时间，是1985年玻利维亚总统大选后。事实上，无论哪个总统候选人当选，萨克斯的“休克疗法”都必然实施。因为，萨克斯是独裁者乌戈·班塞尔·苏亚雷斯还是总统候选人时，就成为他的顾问。之后，前左翼民选总统维克多·帕斯·埃斯登索罗和玻国右翼势力达成妥协，继续聘任萨克斯为经济顾问。从萨克斯将“休克”方案给埃斯登索罗的态度上可以看出，他对总统的经济决策具有完全的主导权。甚至，萨克斯可以威胁总统：“方案可以被拒绝，但不能被修改”。最后，方案在萨克斯给埃斯登索罗找好政治退路（国际货币基金组织的外交豁免权及逃离玻利维亚的承诺）后，得以推行。

　　而当时的前苏联和东欧，正处于经济、通胀压力巨大，生活用品极度匮乏，前苏联对东欧控制力大幅减弱，东欧国家有投向西方的冲动之时。这种时候，设计一个西方具有绝对控制权的“毒丸”方案给前苏联，那将是使对手颠覆的绝佳方法，事半功倍。

　　所以，从政治角度考量，西方有设计“毒丸”方案的主观意图。同时，他们还要为“毒丸”方案制造出成功案例，让对手和摇摆的东欧国家充分相信该方案切实可行，能够帮助他们解决自身的问题。

　　玻利维亚是一个小国，曾进行过“社会主义革命”，同时国内有大量右翼势力，距离对手前苏联又很远，不利于其施加影响力，完全具备实施这一“毒丸”方案的客观条件。

　　在这种背景下，西方帮助玻利维亚进行所谓“成功”的改革，有助于让前苏联相信此方案同样适用于他们。更何况，对一个根本不懂市场经济的国家来说，只要获得政治上的信任，就能影响其国家决策。

　　据上述分析，“休克疗法”完全可能是一种具有政治、经济博弈性质的“圈套”设计。

　　二、地点。

　　玻利维亚远在南美，前苏联的政治影响力很难投射到那里，实施这一计划很安全，成功率也高。最终，西方取得“经济指标”上的成功。

　　为了完全打消前苏联的疑虑，他们又在苏联和西欧的战略缓冲区——波兰故伎重演。在西方的保障下，从1989年开始的“休克疗法”在波兰很快取得“成效”。波兰的改革也取得“成功”，在1992年便实现2.6%的经济增长。

　　事实上，在笔者看来，这个所谓的成功甚是荒谬。因为，成功的代价是，1990年至1991年间，波兰的GDP下降近20%。GDP短期内下降20%，然后实现了2.6%的增长，如此还能说是成功？但是，这种宣称的成功，对当时混乱的东欧和俄罗斯仍然起到重大作用。最终，西方促使对手吞下“毒丸”方案。

　　更令人意想不到的是，在波兰实施“休克疗法”的过程中，苏联就在1991年12月解体。1992年波兰所取得的“成功”恰当其时，直接成为东欧国家和俄罗斯的活教材。

　　当然，西方的算计都只是外因，俄罗斯和东欧国家愿意接受这个毒方案，主要源于如下四个内因：

　　一、不懂市场经济，偏听偏信，有病乱投医。

　　东欧国家和前苏联一直是计划经济，对市场经济的运行基本一无所知。随着东欧国家和前苏联经济越来越低迷，与西方繁荣景象形成的鲜明对比，使这些国家产生巨大心理落差。他们的精英层逐渐认为：只要全盘西化，一切问题都可以解决。于是，在对市场经济完全不懂的情况下，偏听偏信，有病乱投医。

　　二、“休克疗法”对权贵有利，在由精英权贵决策的政治体系当中，此选项必然得到大量精英的支持。

　　“休克疗法”中最重要的政策之一，就是将国有资产快速变卖给私有资本。由于俄罗斯和东欧的权贵们掌握了大量权力，他们可以立刻将手中掌握的权力兑换成资产，在贱卖国有资产的过程中，获得巨大利益。因此，那些掌握权力的权贵阶层大都支持这种改革。

　　三、对西方高度信任，以为自己“民主”、“自由”了，就能进入西方国家的圈子。

　　莫说东欧小国，即使是偌大的俄罗斯，在解体初期也认为：只要走向和西方一样的“民主”、“自由”之路，只要敞开胸怀，完全开放市场，按西方的思路行事，就能融入到西方世界。

　　但是，事与愿违，数十年的敌人即将陷入泥潭，曾经的对手怎么可能去把他拉出来？站在博弈的角度，非但不会施以援手，还要踩上一脚。果不其然，西方就是如此。特别是像俄罗斯这样的大国，绝不可能获得西方的完全信任。最终，因为对西方盲目信任，俄罗斯等国付出了惨重代价。

　　四、玻利维亚与波兰的“成功”。

　　如果说玻利维亚的成功还只是个案，那么，“休克疗法”在波兰获得“成功”，对于处在混乱状态的俄罗斯和东欧国家来说，就犹如一针强心剂。他们好像一下子找到救命稻草，相信如此就能解决问题，并很快接受相关方案。

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为什么俄罗斯的“休克疗法”以失败告终？

　　既然玻利维亚、波兰都通过“休克疗法”取得了所谓的“成功”，为什么这样的成功不能在俄罗斯复制？是俄罗斯不具备实施“休克疗法”的条件？还是另有其他原因？

　　个人认为，俄罗斯的“休克疗法”以失败告终，原因有四：

　　一、使一个强大的对手继续瘫痪，是西方国家的最佳战略选择。

　　自第二次世界大战以来，以美国为首的西方和以苏联为首的东方，长期冷战达四十多年。这种敌对关系一直剑拔弩张，美国想击败苏联独霸天下，欧洲希望干掉这个庞然大物，以消除最大的安全威胁。在这种大的政治背景下，西方国家真实的想法就是如何干掉这个强大的对手，他们不可能在对手最困难的时候施以援手。

　　俄罗斯天真地相信西方会施加援手，源于其政治幼稚病，再就是私心作祟。事实上，在经历了巨大震荡数年后，俄罗斯最终将目光重新投向东方，投向中国。

　　二、西方国家的目的是掠夺财富，对救助俄罗斯民生没有任何兴趣。

　　包括俄罗斯在内的前苏联加盟国家，均有庞大的国有资产，这些国有资产极具经济价值。在这些国家陷入乱局，国有资产被贱卖的大背景下，西方资本挖空心思从这些交易中获利，而不可能真正帮助这些国家。当然，更不会对这些国家的民生感兴趣。他们不是俄罗斯等国的政府，不必为民生灾难负责。

　　三、西方国家不愿意背包袱。

　　包括俄罗斯、前苏联加盟国和一些东欧国家，人口数亿，如此巨大的人口基数，任何国家都不愿帮其承担民生责任，更不会把这个沉重的包袱给扛起来。事实上，能够承担这一切的，只能是自己国家的政府。然而，那些政府精英完全执行西方国家的“毒丸”政策，其结果就是民生灾难。

　　四、俄罗斯并没有太多值得西方投资的领域，且西方资本对政治不稳定的国家通常退避三舍。

　　包括俄罗斯在内的前苏联加盟国、以及与前苏联盟友关系的东欧国家，之前都在前苏联的经济互助会体系内，重工业相对较为发达，但是让西方国家可投资的空间却并不大。再加上，这些国家普遍陷入政治动荡，西方资本也不可能向一个自己完全不可控、政治动荡的国家大规模投资。如此一来，俄罗斯等国陷入恶性循环，就不难理解。

　　综上所述，“休克疗法”若想取得成功，最基本的条件有两个：一、外部有强大的经济支撑，帮助采取“休克疗法”经济政策的国家度过难关；二、实施相关政策的一般都是小国。这是因为，对一个人口大国来说，相应的民生负担太重，没有任何国家愿意帮助其承担政府责任。而俄罗斯正是因为对事物没有具体问题具体分析，对可能产生的后果认识不清，最终陷入“休克疗法”泥潭，国家经济崩溃，给百姓带来惨痛的人道主义灾难。

　　至于“休克疗法”给俄罗斯等国家造成哪些人道主义灾难，读者有兴趣可参考本书姊妹篇《大博弈中国之危与机》（经济篇），或参考其他相关资料。这里我们仅以俄罗斯为例：实施“休克疗法”已二十余年，俄罗斯的平均人口寿命至今仍未赶上前苏联时期，且人口一直维持下降趋势。